山東蘭陵農(nóng)商行違法被罰160萬 內(nèi)控不到位引發(fā)案件等

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月9日訊 中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日發(fā)布的臨沂銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(臨銀保監(jiān)罰決字〔2022〕4號)顯示，山東蘭陵農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司貸款“三查”不盡職、信貸管理不到位、員工異常行為監(jiān)督管理不到位、內(nèi)部控制不到位引發(fā)案件，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。臨沂銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對其罰款160萬元。

　　臨沂銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(臨銀保監(jiān)罰決字〔2022〕5號)顯示，王安民對機(jī)構(gòu)貸款“三查”不盡職、信貸管理不到位、員工異常行為監(jiān)督管理不到位，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則負(fù)有直接管理責(zé)任。臨沂銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對王安民罰款5萬元。

　　臨沂銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(臨銀保監(jiān)罰決字〔2022〕6號)顯示，宋廣輝對機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制不到位引發(fā)案件、嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則負(fù)有直接責(zé)任。臨沂銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對宋廣輝禁止終身從事銀行業(yè)工作。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督醫(yī)護(hù)對講管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

　　(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

　　(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

　　(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

　　(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

　　(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

　　(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人一鍵報警呼叫員給予紀(jì)律處分；

　　(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

　　(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

　　以下為原文：

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