中國證監(jiān)會對國融證券采取監(jiān)管談話措施

　　家家安6月10日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會10日公布了《關于對國融證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》(下稱《決定》)。

　　《決定》稱，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)國融證券股份有限公司(下稱國融證券)在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務顧問過程中，未對標的資產(chǎn)的收入、關聯(lián)交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。

　　《決定》表示，上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(下稱《重組辦法》)第六條和《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(下稱《財務顧問辦法》)第二十一條的規(guī)定，按照《重組辦法》第五十八條、《財務顧問辦法》第三十九條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對國融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。要求公司合規(guī)負責人、投行業(yè)務負責人接受監(jiān)管談話。

　　《決定》稱，國融證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全對講門鈴和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量。應嚴格按照內(nèi)部問責制度對負有責任的業(yè)務人員、內(nèi)控人員和管理人員進行內(nèi)部問責，并向證監(jiān)會提交書面問責報告。可視門鈴如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以提出行政復議申請，也可以提起訴訟。(完)

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