中證協發布三項自律規則 健全保薦機構執業專業標準

　　中新社北京6月17日電 (記者 陳康亮)中國證券業協會(下稱中證協)17日正式發布《證券公司首次公開發行股票并上市保薦業務工作底稿目錄細則》(下稱《底稿目錄細則》)和《注冊制下保薦協議(示范文本)》(下稱《保薦協議》)《證券業務示范實踐第3號-保薦人盡職調查》(下稱《盡職調查示范實踐》)三項自律規則。

　　中證協相關負責人表示，此舉旨在適應注冊制改革發展需要，進一步健全保薦機構執業專業標準，促進提升專業能力和執業質量。

　　保薦機構在股票發行市場上發揮著重要作用。在中國，企業擬實施首次公開發行股票(IPO)或發行可轉換公司債券等，都需要由保薦機構向監管機構報送申報文件并提供相關輔導。

　　據介紹，《底稿目錄細則》是根據《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》具體授權，以自律規則形式明確首次公開發行股票并上市保薦業務工作底稿具體目錄內容，有利于增強底稿目錄適用的適應性，促進保薦業務工作及底稿管理的規范化。

　　《保薦協議》通過示范文本的方式引導規范合同主體的簽約履約行為，進一步明確保人臉識別門禁薦業務中各方主體的權利義務和責任范圍，保障各方的合法權益，明確落實反壟斷、反不正當競爭和廉潔執業要求。

　　《盡職調查示范實踐》按照保薦業務執行流程，覆蓋了輔導、推薦和持續督導階段保薦人所需履行的主要職責和盡調過程中需要關注的事項以及可以采取的核查方法，為保薦機構開展盡職調查工作樹立勤勉盡責的示范標準，促進提升規則的適應性、可操作性，充分體現了自律規則的示范性、倡導性。

　　上述負責人表示，下一步，中證協將持續發揮自律管理補位、平衡、傳導作用，加強投行業務執業專業標準建對講門鈴設，推動完善中介機構歸位盡責的規則體系，促進保薦機構形成崇尚信義、忠實責任、專業致勝、聲譽至上的執業生態，把好資本市場的入口關。(完)

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