北交所將完善企業(yè)掛牌上市“快車(chē)道”制度
存量上市公司達(dá)百家 后備企業(yè)逾1100家
6月24日，優(yōu)機(jī)股份在北交所上市交易，北交所存量上市公司達(dá)到百家。“這意味著北交所已步入穩(wěn)步發(fā)展階段。”南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，這一成績(jī)的取得與北交所的精準(zhǔn)問(wèn)詢(xún)、常態(tài)溝通、審核公開(kāi)三大發(fā)行審核特色密切相關(guān)。
中國(guó)證券報(bào)記者了解到，后續(xù)北交所將進(jìn)一步優(yōu)化審核機(jī)制，加強(qiáng)掛牌、監(jiān)管和審核各環(huán)節(jié)的內(nèi)部協(xié)同，完善企業(yè)掛牌上市“快車(chē)道”制度安排，推動(dòng)保薦團(tuán)隊(duì)與持續(xù)督導(dǎo)深度融合，便利符合條件的企業(yè)順暢、高效地進(jìn)入北交所發(fā)展。
截至6月23日，北交所在輔企業(yè)有310余家，在審企業(yè)有77家。從新三板情況看，北交所后備企業(yè)有1100余家，超七成處于創(chuàng)新層。
匯聚一批標(biāo)桿企業(yè)
專(zhuān)家表示，北交所存量上市公司與其服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場(chǎng)定位匹配。100家北交所公司中，中小企業(yè)占76%，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)等占比超八成，覆蓋工業(yè)材料、信息技術(shù)、醫(yī)藥健康、“雙碳”、消費(fèi)等多元細(xì)分創(chuàng)新領(lǐng)域。
經(jīng)營(yíng)質(zhì)量整體保持穩(wěn)健。100家北交所公司2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入704.66億元，同比增長(zhǎng)31.04%；歸母凈利潤(rùn)為76.25億元，同比增長(zhǎng)22.81%。除處于研發(fā)階段、依據(jù)市值標(biāo)準(zhǔn)未盈利上市的諾思蘭德外，其他公司均實(shí)現(xiàn)盈利，盈利面達(dá)99%，近半數(shù)公司凈利潤(rùn)超過(guò)5000萬(wàn)元。
創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用顯著增強(qiáng)。100家北交所公司2021年研發(fā)支出合計(jì)33.39億元，研發(fā)強(qiáng)度均值為6.87%，是規(guī)模以上企業(yè)平均水平的4.78倍。22家北交所公司屬于國(guó)家級(jí)專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，2家公司獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)。
重視投資者關(guān)系管理。北交所設(shè)立以來(lái)，54家北交所公司接待各類(lèi)投資者調(diào)研合計(jì)110余次。2021年年報(bào)披露期間，有90家北交所公司召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，市場(chǎng)反饋積極。
北交所匯聚了一批標(biāo)桿性企業(yè)，初步形成聚集效應(yīng)，包括全球鋰電池負(fù)極材料龍頭貝特瑞、國(guó)內(nèi)碳纖維原絲龍頭吉林碳谷、高端無(wú)線通信測(cè)試儀器服務(wù)商創(chuàng)遠(yuǎn)儀器、為全球光伏龍頭提供核心設(shè)備的連城數(shù)控等。
持續(xù)提升上市審核效率
北交所開(kāi)市以來(lái)，發(fā)行上市審核工作整體運(yùn)行良好，初步形成一定特色。
一是充分發(fā)揮存量企業(yè)監(jiān)管優(yōu)勢(shì)。可視對(duì)講門(mén)禁北交所申報(bào)企業(yè)均為掛牌滿(mǎn)一年的創(chuàng)新層公司，已經(jīng)過(guò)掛牌準(zhǔn)入、持續(xù)信息披露監(jiān)管，北交所發(fā)行上市審核在已披露信息方面簡(jiǎn)化披露要求，小區(qū)對(duì)講機(jī)通過(guò)審核問(wèn)詢(xún)進(jìn)一步提高企業(yè)信息披露的針對(duì)性。二是有效利用券商持續(xù)督導(dǎo)基礎(chǔ)。充分利用前期新三板主辦券商的督導(dǎo)基礎(chǔ)，實(shí)施保薦機(jī)構(gòu)與持續(xù)督導(dǎo)券商一體化，加強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任，審核過(guò)程中強(qiáng)化盡職調(diào)查針對(duì)性，持續(xù)督導(dǎo)期間滿(mǎn)足特定條件可簡(jiǎn)化核查。三是精準(zhǔn)包容創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)。北交所服務(wù)對(duì)象突出更早、更小、更新，申請(qǐng)上市公司客觀上表現(xiàn)出規(guī)模偏小、發(fā)展階段偏早的共性特征。在嚴(yán)格把關(guān)財(cái)務(wù)真實(shí)性、經(jīng)營(yíng)與內(nèi)控合規(guī)性等條件性問(wèn)題的前提下，上市審核充分體現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中規(guī)律性問(wèn)題的精準(zhǔn)包容，在創(chuàng)新屬性上除技術(shù)創(chuàng)新外對(duì)于產(chǎn)品創(chuàng)新、模式創(chuàng)新等創(chuàng)新形態(tài)也予以認(rèn)可。
北交所在提升上市審核效率方面開(kāi)展了一系列針對(duì)性舉措。比如，提升問(wèn)詢(xún)問(wèn)題精準(zhǔn)性。進(jìn)一步聚焦條件及相關(guān)信息披露重點(diǎn)問(wèn)題，突出重大性、精準(zhǔn)性，減少業(yè)務(wù)與行業(yè)通識(shí)性問(wèn)題、已規(guī)范事項(xiàng)的免責(zé)式問(wèn)題。2022年首輪平均問(wèn)詢(xún)問(wèn)題數(shù)量較2021年減少近三成；建立問(wèn)詢(xún)后常態(tài)化溝通機(jī)制。問(wèn)詢(xún)后與中介機(jī)構(gòu)常態(tài)化開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)或視頻溝通，及時(shí)傳達(dá)問(wèn)詢(xún)目的、審核要求等，促進(jìn)提高回復(fù)效率與質(zhì)量。
后備企業(yè)質(zhì)地較好
田利輝表示，北交所實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展需要進(jìn)一步擴(kuò)展上市公司規(guī)模，提升市場(chǎng)的廣度、寬度和深度，實(shí)施更有針對(duì)性的監(jiān)管與治理。
今年以來(lái)，北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人多次表示，形成初步規(guī)模，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的企業(yè)持續(xù)供給是當(dāng)前北交所高質(zhì)量建設(shè)的重中之重。
北交所后備企業(yè)數(shù)量充裕，具備常態(tài)化發(fā)行上市的基礎(chǔ)。一方面，上述310余家北交所在輔企業(yè)中，高技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)服務(wù)業(yè)占比超過(guò)四成，呈現(xiàn)發(fā)展快、盈利能力強(qiáng)、研發(fā)強(qiáng)度大特點(diǎn)。另一方面，從現(xiàn)有新三板掛牌公司情況看，根據(jù)2021年年報(bào)，符合北交所上市財(cái)務(wù)條件的有1300余家，剔除在審企業(yè)、終止審核、未按期披露定期報(bào)告等情形外，后備企業(yè)數(shù)量有1100余家。
從行業(yè)分布看，上述后備企業(yè)主要集中于制造業(yè)(占比60.87%)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)(占比15.76%)以及科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)(占比5.44%)。160余家公司入選工信部發(fā)布的專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)名單、獲得國(guó)家制造業(yè)“單項(xiàng)冠軍”稱(chēng)號(hào)或取得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。
從成長(zhǎng)屬性看，上述后備企業(yè)近兩年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率為25.96%，2021年度凈資產(chǎn)收益率平均值和中位數(shù)分別為20.54%、17.17%。 （吳科任 郭霽瑩）
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